培訓時間/地點： 2022年10月13~14日（星期四 ~ 星期五）/上 海

收費標準：￥5600/人

?  含授課費、證書費、資料費、午餐費、茶點費、會務費、稅費

?  不包含學員往返培訓場地的交通費用、住宿費用，早餐及晚餐 

課程目的：                                           

?  通過此課程的學習，了解到：

?  內(nèi)控基礎知識

?  內(nèi)控能帶來的管理收益

?  內(nèi)控建設工作思路

?  內(nèi)控考核方案

?  先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

授課形式：

知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調(diào)學員參與。

課程大綱：

一、內(nèi)控基本概念

1.         內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。

?  C法律法規(guī)遵從

?  A業(yè)務目標達成

?  R財務報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠

?  E運營效果和效率

?  S資金資產(chǎn)安全

2.         內(nèi)控理論

?  COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標準，COSO內(nèi)控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機制

1.         華為內(nèi)控目標

2.         內(nèi)控建設的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風險

?  流程內(nèi)控設計

?  流程內(nèi)控執(zhí)行

?  流程內(nèi)控評估

3.         華為內(nèi)控框架

?  控制環(huán)境

?  控制指標

?  測評和工具

?  評估

?  高級管理層問責，績效考評

4.         華為內(nèi)控管理體系

?  政策與制度

?  評估與報告

?  基于組織架構的責任體系

?  基于流程的控制方法

?  監(jiān)管組織

5.         華為內(nèi)控組織角色

?  GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人

?  BC 業(yè)務監(jiān)控（內(nèi)控建設）

?  PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）

?  PC的4個職責，“BEST”模型

2  Process Builder 流程建設者

2  Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者

2  Supervisor 內(nèi)控問題檢測者

2  Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者

6.         華為內(nèi)控運作機制

?  一點兩面三三制

2  一點：促經(jīng)營、防腐敗

2  兩面：流程體系建設、責任體系建設

2  三三制：“IA、BC、業(yè)務三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應用“

三、內(nèi)控工具

1.         SACA（半年度控制評估）

?  SACA定義

?  SACA歷史

?  SACA報告對象

?  SACA基本步驟

?  SACA評級標準

?  SACA問卷

?  SACA評級方法

?  SACA評估要求

?  SACA案例

2.         KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）

?  KCP定義

?  KCP控制要素

?  KCP的特點和作用

?  KCP的識別

?  KCP案例分析

?  KCP識別示例

?  CT控制目標

?  CT控制要素

?  CT測試程序

?  CT測試頻率

3.         PR（主動性審視）

?  流程設計狀況審視

?  流程執(zhí)行情況審視

?  內(nèi)控工具質量審視

4.         RT（內(nèi)控問題評估與改進）

5.         SOD（職責分離）

四、華為采購內(nèi)控實踐

1.         華為采購內(nèi)控基本原則

2.         陽光采購

?  構建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊

3.         采購紅線

?  禁止使用關聯(lián)供應商

?  禁止采購繞過

?  禁止違規(guī)制定二級供應商

?  NO PO，NO WORK

?  禁止轉包

?  海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應商

?  禁止違規(guī)引入代理商

?  禁止使用黑名單供應商

4.         BCG反腐敗要求

5.         BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責

講師介紹：Peter Wang

曾在世界500強大型通訊企業(yè)工作；

長期從事質量管理，流程建設方面工作；

IPD 研發(fā)領域流程變革專家；

?  曾主導研發(fā)業(yè)務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。

?  管理經(jīng)驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；

?  培訓能力強，教學IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質量管理、研發(fā)信息安全等課程；

擅長領域：

?  研發(fā)業(yè)務流程變革管理

?  研發(fā)組織變革管理

?  流程IT項目規(guī)劃

?  研發(fā)質量管理

?  信息安全和隱私保護、內(nèi)控

?  采購供應鏈業(yè)務流程變革