課程對象：金融機(jī)構(gòu)、銀行從業(yè)人員
課程方式：
線下：講解+案例分析+小組討論

線上：直播/錄播

課程特色：

1. 艾靜老師擁有十六年國有大型商業(yè)銀行風(fēng)控、合規(guī)、法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在銀行風(fēng)險管理、合規(guī)案防、反洗錢、反電信詐騙、大數(shù)據(jù)風(fēng)控等方面有非常豐富的理論知識和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

2. 培訓(xùn)針對性、實(shí)操性強(qiáng)，具有獨(dú)特的專業(yè)優(yōu)勢。理論案例化、案例故事化、故事情節(jié)化、情節(jié)實(shí)戰(zhàn)化；講解深入淺出、通俗易懂，讓學(xué)員聽得懂、愿意聽；綜合運(yùn)用視頻、文字、圖片、互動、案例討論等方式，充分調(diào)動學(xué)員的積極參與互動、現(xiàn)場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫純講理論的刻板模式。

課程大綱：

一、銀行案件與操作風(fēng)險

1. 什么是銀行案件？

2. 銀行案件的分類

3. 銀行案件與操作風(fēng)險的關(guān)系

二、最新《銀行從業(yè)人員職業(yè)操守與行為準(zhǔn)則》概述

1. 《操守和準(zhǔn)則》修訂的主要內(nèi)容

2. 《操守和準(zhǔn)則》整體概覽

三、銀行從業(yè)人員職業(yè)操守

1. 愛國愛行及案例

2. 誠實(shí)守信及案例

3. 依法合規(guī)及案例

4. 專業(yè)勝任及案例

5. 勤勉履職及案例

6. 服務(wù)為本及案例

7. 嚴(yán)守秘密及案例

四、銀行從業(yè)人員行為規(guī)范

1. 行為守法8項

1）嚴(yán)禁違法犯罪行為及案例

2）嚴(yán)禁非法催收及案例

3）嚴(yán)禁組織、參與非法民間融資及案例

4）嚴(yán)禁信用卡犯罪行為及案例

5）嚴(yán)禁信息領(lǐng)域違法犯罪行為及案例

6）嚴(yán)禁內(nèi)幕交易行為及案例

7）嚴(yán)禁挪用資金行為及案例

8）嚴(yán)禁騙取信貸行為及案例

2. 業(yè)務(wù)合規(guī)8項

1）遵守崗位管理規(guī)范及案例

2）遵守信貸業(yè)務(wù)規(guī)定及案例

3）遵守銷售業(yè)務(wù)規(guī)定及案例

4）遵守公平競爭原則及案例

5）遵守財務(wù)管理規(guī)定及案例

6）遵守出訪管理規(guī)范及案例

7）遵守外事接待規(guī)范及案例

8）遵守離職交接規(guī)定及案例

3. 履職遵紀(jì)10項

1）貫徹“八項規(guī)定”、反“四風(fēng)”及案例

2）如實(shí)反饋信息及案例

3）按照紀(jì)律要求處理利益沖突及案例

4）嚴(yán)禁非法利益輸送交易及案例

5）實(shí)施履職回避及案例

6）嚴(yán)禁違規(guī)兼職謀利及案例

7）抵制賄賂及不當(dāng)便利行為及案例

8）厲行勤儉節(jié)約及案例

9）塑造職業(yè)形象及案例

10）營造風(fēng)清氣正的職場環(huán)境和氛圍及案例

五、銀行從業(yè)人員服務(wù)核心

1. 保護(hù)客戶合法權(quán)益5項

1）禮貌服務(wù)客戶及案例

2）公平對待客戶及案例

3）保護(hù)客戶信息及案例

4）充分披露信息及案例

5）妥善處理客戶投訴及案例

2. 維護(hù)國家金融安全6項

1）接受、配合監(jiān)管工作及案例

2）遵守反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及案例

3）協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法及案例

4）舉報違法行為及案例

5）服從應(yīng)急安排及案例

6）守護(hù)輿情環(huán)境及案例

六、員工行為排查方法及懲戒機(jī)制

1. 員工行為排查方法

1）員工自查

2）員工互查

3）員工家訪

4）行內(nèi)排查

5）跨行排查

6）外部走訪

2. 懲戒機(jī)制

1) 黑名單

2) 灰名單

3) 高管規(guī)范

七、銀行數(shù)字化員工行為管理體系

1. 事前管理

1）行為規(guī)范建設(shè)

2）合規(guī)教育培訓(xùn)

3）合規(guī)文化建設(shè)

2. 事中管理

1）員工異常行為排查

2）日常行為監(jiān)測

3）誠信舉報

3. 事后管理

1）輕微違規(guī)行為積分

2）違規(guī)查處問責(zé)

3）違規(guī)人員限制

4. 銀行數(shù)字化員工管理平臺建設(shè)案例分享

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