課程背景：

為推動中國銀行業(yè)金融機構(gòu)企業(yè)文化、合規(guī)文化、清廉文化有機結(jié)合，拓展清廉金融文化建設(shè)的深度和廣度，中國銀保監(jiān)會、中國銀行業(yè)協(xié)會在全國范圍內(nèi)全面推開清廉金融文化建設(shè)工作。作為銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)全面融入清廉文化建設(shè)工作，通過建設(shè)廉潔文化陣地，營造良好的清廉金融文化環(huán)境，培育清廉金融理念，切實提升從業(yè)人員廉潔意識，強化從業(yè)人員職業(yè)操守，筑牢從業(yè)人員思想防線，推進不敢腐、不能腐和不想腐的長效機制建設(shè)，構(gòu)建起與中華民族優(yōu)良傳統(tǒng)相傳承、與法律規(guī)范相協(xié)調(diào)、與金融文化建設(shè)相配套的廉潔文化體系，推進銀行業(yè)廉潔金融文化建設(shè)。作為銀行業(yè)從業(yè)人員，知底線、守敬畏，知道什么能做，什么不能做，在遵守從業(yè)人員職業(yè)操守的基礎(chǔ)上，進一步認識金融職場環(huán)境常見犯罪情況，以達到“不想腐、不能腐、不敢腐”的高度認識，通過學習，達到警示教育的作用。

課程對象：銀行業(yè)新入職員工

課程形式：講師授課+案例分析+互動啟迪，線上或線下均可。

課程收益：

1. 切實提升從業(yè)人員廉潔意識

2. 學習了解從業(yè)人員職業(yè)操守

3. 認識金融職場環(huán)境常見犯罪情況

4. 預(yù)防金融違法犯罪

課程大綱：

一、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準則》解讀

1. 出臺背景和意義

1) 歷史沿革

2) 出臺意義

3) 行業(yè)特點

2. 操守和準則解讀

1) 七項職業(yè)操守

①　“忠”——“愛國愛行”“服務(wù)為本”“嚴守秘密”

②　“?！薄耙婪ê弦?guī)”“專業(yè)勝任”

③　“實”——“誠實守信”“勤勉履職”

2) 三類行為規(guī)范

①　“行為守法”

②　“業(yè)務(wù)合規(guī)”

③　“履職遵紀”

3) 兩個服務(wù)核心

4) 一項名單懲戒機制

3. 守法合規(guī)自律

【案例分析】

二、警示教育案例

1. 猛藥去疴，重典治亂

1) 清廉金融文化的起源

2) 關(guān)于清廉金融文化的重要論述

①　從國家層面看清廉金融

②　清廉金融的重要性及原因

【案例】重大國有資產(chǎn)流失案

③　從基層員工層面看清廉金融

【案例】基層員工犯罪事實

④　監(jiān)管有話說

⑤　金融機構(gòu)從業(yè)人員犯罪數(shù)據(jù)分析

3) 簡析《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》

①　常見銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域罪名解析

2. 殷鑒不遠，來者可追

1) 清廉職場講三“慎”

①　慎初

a. 引經(jīng)據(jù)典

b. 案例

【非法經(jīng)營罪案例+案例分析+思考引導(dǎo)】

【職務(wù)侵占罪案例+案例分析+思考引導(dǎo)】

【受賄罪案例+案例分析+思考引導(dǎo)】

【互動思考】

②　慎獨

a. 引經(jīng)據(jù)典

b. 案例

【挪用資金罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【侵犯公民個人信息罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【故意泄露國家秘密罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【集資詐騙罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【互動思考】

③　慎微

a. 引經(jīng)據(jù)典

b. 案例

【非國家工作人員受賄罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【違法發(fā)放貸款罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【貪污罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【信用卡詐騙罪+案例分析+思考引導(dǎo)】

【互動思考】

3. 固本浚源，行穩(wěn)致遠

1) 職場清廉“排雷”指南

【案例分析】

2) 關(guān)于職場行走的三大法寶

【互動思考】

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