課程背景：

金融反腐是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的重要方面，是全面深化金融改革、維護金融安全、守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的重要保。習(xí)總書記在中央政治局第40次集體學(xué)習(xí)會上深刻指出，維護金融安全，是關(guān)系我國經(jīng)濟社會發(fā)展全局的第一件帶有戰(zhàn)略性、根本性的大事。7月14日，習(xí)總書記在全國金融工作會議上再次指出，防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險是金融工作的永恒主題。本課程從歷史分析的角度，回顧了近年來金融腐敗的表現(xiàn)形式，分析了其形成原因及造成的危害；梳理了金融腐敗的新趨勢；就推進金融反腐的措施和方法提出了政策建議，對建立有中國特色的金融反腐新機制進行了初步的思考。

課程對象：金融機構(gòu)中高級黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部

授課形式：講解+小組討論+案例+故事+角色扮演+頭腦風(fēng)暴等。

課程提綱：

第一講 金融腐敗的歷史分析

1. 金融腐敗的定義

1) 基于一般腐敗概念的金融腐敗傳統(tǒng)定義

2) 金融腐敗的特性

2. 金融腐敗的表現(xiàn)形式

1) 利用審批權(quán)力謀取腐敗租金

2) 利用敏感信息攫取非法利益

3) 利用職務(wù)便利換取腐敗期權(quán)

4) 利用監(jiān)管真空獲取高額回報

3. 金融腐敗滋生原因分析

1) 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段的腐敗租金總體較高

2) 社會轉(zhuǎn)軌時期財產(chǎn)調(diào)整將公共財產(chǎn)占為已有

3) 不完善、不規(guī)范的監(jiān)管體制給腐敗行為創(chuàng)造空間

4) 政府部門和金融行業(yè)間不完善的雙向流動機制隱含金融腐敗的風(fēng)險

第二講 金融腐敗的新趨勢及危害

1. 金融腐敗的新趨勢

1) 金融腐敗的復(fù)雜性

2) 金融腐敗的傳染性

3) 金融腐敗的交叉性

2. 金融領(lǐng)域的技術(shù)性與金融腐敗的治理難度

1) 技術(shù)性提高了金融腐敗的便利性

2) 技術(shù)性提高了金融腐敗的隱蔽性

3) 技術(shù)性提高了金融腐敗的可能性

3. 金融行業(yè)的創(chuàng)新性與金融腐敗的道德風(fēng)險

1) 金融創(chuàng)新蓬勃發(fā)展

2) 金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的博弈

3) 過度的金融創(chuàng)新帶來監(jiān)管缺失和危害

4. 金融監(jiān)管的滯后性與金融腐敗的“套利縫隙”

1) 市場與監(jiān)管的匹配度同金融腐敗的相關(guān)性

2) 傳統(tǒng)分業(yè)監(jiān)管模式存在的弊端

5. 全球化金融發(fā)展背景下金融腐敗的危害

1) 金融腐敗是國家金融安全的重大威脅

2) 金融腐敗可能在全球引發(fā)區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險

3) 全球化背景下金融反腐的新挑戰(zhàn)

第三講 金融反腐的戰(zhàn)略與方法

1. 發(fā)揮金融反腐在反腐敗戰(zhàn)略全局中的重要作用

1) 金融反腐是反腐敗系統(tǒng)工程的重要組成部分

2) 金融反腐在反腐敗工作中影響深遠

3) 金融反腐將成為中央反腐戰(zhàn)略的突破口

2. 構(gòu)建金融反腐戰(zhàn)略

1) 加強金融反腐戰(zhàn)略的布置

2) 把握金融反腐戰(zhàn)略的本質(zhì)

3) 保持反腐戰(zhàn)略定力

3. 加強金融監(jiān)管體制機制建設(shè)和金融立法

1) 改革金融監(jiān)管體制

2) 建立反洗錢機制

3) 強化金融審計監(jiān)管機制

4) 完善金融立法

5) 推進金融領(lǐng)域制度性開放

4. 利用現(xiàn)代信息技術(shù)強化反腐

1) 大數(shù)據(jù)基因圖譜技術(shù)

2) 大數(shù)據(jù)金融腐敗預(yù)警框架

3) 建設(shè)金融腐敗預(yù)警核心指標體系

4) 利用“區(qū)塊鏈”等金融科技領(lǐng)域新技術(shù)

5. 金融反腐中的巡視監(jiān)督制度

1) 加強黨建，落實八項規(guī)定

2) 對金融系統(tǒng)開展巡視是黨內(nèi)監(jiān)督的重要舉措

3) 提高金融巡視監(jiān)督的針對性、精準性和震懾力

4) 通過巡視防范金融系統(tǒng)潛在的風(fēng)險

5) 構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的黨內(nèi)反腐機制