企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

課程背景：

許多企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別不夠全面，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，嚴(yán)重影響企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)行。對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)缺乏有效的管控措施，或措施執(zhí)行不到位，使得風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到及時(shí)有效的控制。隱患排查工作缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，導(dǎo)致一些潛在的安全隱患無(wú)法被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除。企業(yè)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，缺乏主動(dòng)預(yù)防和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

企業(yè)缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理體系，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查工作難以有效展開(kāi)。企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理工作中，責(zé)任劃分不明確，導(dǎo)致相關(guān)工作無(wú)法得到有效落實(shí)。企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理工作的投入不足，包括人力、物力、財(cái)力等方面，使得相關(guān)工作難以深入開(kāi)展；內(nèi)部各部門(mén)之間在風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理工作方面的信息溝通不暢，導(dǎo)致工作效率低下，難以形成合力。

課程將詳細(xì)介紹風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)和管控的全過(guò)程，幫助企業(yè)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制；重點(diǎn)講解隱患排查的方法、技巧和治理措施，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)潛在的安全隱患并及時(shí)消除，降低事故發(fā)生的概率。課程將結(jié)合大量實(shí)際案例進(jìn)行分析，幫助學(xué)員更好地理解理論知識(shí)，并將其應(yīng)用于實(shí)際工作中。同時(shí)，課程還將組織學(xué)員進(jìn)行實(shí)踐操作，提高學(xué)員的實(shí)戰(zhàn)能力

課程收益：

● 掌握多種風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)技術(shù)：矩陣評(píng)價(jià)法（R=L*S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D=L*E*C），系統(tǒng)識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)

● 利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣等工具對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和優(yōu)先級(jí)；

● 掌握根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，包括風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等策略

● 掌握構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，確保不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)的關(guān)注和處理

● 掌握隱患排查的標(biāo)準(zhǔn)和程序，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析、員工反饋等多渠道獲取隱患信息

● 學(xué)習(xí)制定隱患整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和整改時(shí)限，確保隱患得到及時(shí)有效治理

● 掌握如何建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，通過(guò)定期檢查和實(shí)時(shí)監(jiān)控對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

● 學(xué)習(xí)使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大或轉(zhuǎn)化為事故

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天

課程對(duì)象：企業(yè)中高層管理、班組長(zhǎng)

課程方式：理論講解+案例分析+互動(dòng)分享+視頻分享+角色扮演+實(shí)操演練

課程大綱

課程導(dǎo)入：為什么要進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理？

第一講：雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施背景

一、安委辦對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制的要求

1. 安委辦〔2016〕3號(hào)

1）健全安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和事故隱患排查分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系

2）全面排查評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患等級(jí)

3）建立實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制

4）實(shí)施事故隱患排查治理閉環(huán)管理

2. 安委辦〔2016〕11號(hào)

1）全面開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

2）科學(xué)評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

3）有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)

4）實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

5）建立完善隱患排查治理體系

3. 中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定

4. 雙體系在修改的《安全生產(chǎn)法》中的重要性

二、新安法對(duì)雙機(jī)制的要求

1. 《安全生產(chǎn)法》第四條規(guī)定

1）健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制

2）加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)

3）健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制

2. 《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定

1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人的定義

2）組織建立并落實(shí)的重要性

3. 《安全生產(chǎn)法》第四十一條規(guī)定

1）事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄

2）通過(guò)職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)

3）重大事故隱患排查治理情況通報(bào)要求

4. 雙重預(yù)防機(jī)制總體思路

1）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控關(guān)口前移

2）全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

3）把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前

4）進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理

5）把隱患消滅在事故前面

分享：杜邦公司安全理念

三、雙重預(yù)防機(jī)制工作流程

1. 實(shí)施方案

1）排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

2）辨識(shí)危險(xiǎn)源

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)控措施

3）確定隱患排查內(nèi)容清單

4）編制隱患排查表

——按區(qū)域、按職能、按層級(jí)

四、防止事故發(fā)生的三根支柱

1. 技術(shù)的對(duì)策

2. 教育的對(duì)策

3. 管理的對(duì)策

五、安全技術(shù)措施等級(jí)順序

1. 直接安全技術(shù)措施：本質(zhì)安全

2. 間接安全技術(shù)措施：安全防護(hù)裝置

3. 指示性安全技術(shù)措施

1）檢測(cè)報(bào)警裝置

2）警示標(biāo)志等措施

4. 管理安全措施

1）安全操作規(guī)程

2）安全教育培訓(xùn)

3）個(gè)體防護(hù)用品

第二講：危險(xiǎn)源的全面解析

一、危險(xiǎn)源構(gòu)成

1. 根源

2. 狀態(tài)

3. 行為

二、危險(xiǎn)源的分類

1. 第一類危險(xiǎn)——物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、觸電傷害等

2. 第二類危險(xiǎn)

1）人的因素

2）管理因素

3）環(huán)境因素

三、危險(xiǎn)源的辨識(shí)步驟

1. 確定工作危害分析的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域

2. 劃分（關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

3. 進(jìn)行工作內(nèi)容分析

4. 工作內(nèi)容可能存在的危害類型

5. 危險(xiǎn)源的表述

四、危險(xiǎn)源辨識(shí)要求

1. 專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)

2. 自下而上地開(kāi)展

3. 必要的準(zhǔn)備

4. 案例引導(dǎo)

5. 對(duì)成果進(jìn)行確認(rèn)、指導(dǎo)、調(diào)整

互動(dòng)：危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控評(píng)價(jià)表

五、風(fēng)險(xiǎn)包含的因素

1. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與危險(xiǎn)源的關(guān)系

2. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別

4. 事故隱患要素

1）事故隱患排查治理

2）隱患分類

4. 危險(xiǎn)源、事故隱患與重大危險(xiǎn)源的關(guān)系

5. 風(fēng)險(xiǎn)管控流程

1）危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)

2）事故隱患

3）未遂事件

4）事故

5）疾病傷害

6. 危險(xiǎn)源—隱患—事故的演變過(guò)程

案例分享：龍門(mén)吊的事故演變過(guò)程

7. 安全檢查形式與內(nèi)容

第三講：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程圖

2. 四類風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

3. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任劃分

1）屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控

2）屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，公司、部室（車間上級(jí)單位）關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理

3）屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)

4）屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司具體組織落實(shí)控制管理

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法

1. 矩陣評(píng)價(jià)法（R=L*S）

1）危險(xiǎn)源潛在后果的可能性（L）

2）危險(xiǎn)源潛在后果的后果（S）

3）確定風(fēng)險(xiǎn)度=可能性×嚴(yán)重性

4）固有風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)Ｒ值所對(duì)應(yīng)的措施

案例分享：淄博XX建陶有限公司危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控分析表

2. 作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D=L*E*C）

1）事故事件發(fā)生的可能性（L）

2）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

3）發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）

4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施

練習(xí)：作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

3. 繪制區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖

4. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

1）消除危險(xiǎn)

2）降低危險(xiǎn)

3）個(gè)人防護(hù)

第四講：隱患排查治理

一、如何開(kāi)展隱患排查治理

1. 隱患排查與治理基礎(chǔ)知識(shí)

2. 組建安全專家組（專業(yè)）

3. 制定隱患排查的標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)）

4. 分類分行業(yè)實(shí)施隱患排查（實(shí)施）

5. 統(tǒng)計(jì)與評(píng)估隱患排查結(jié)果（短板）

6. 研究制定相應(yīng)政策與措施（機(jī)制）

二、隱患排查與治理的內(nèi)容

1. 人的不安全行為

2. 物的不穩(wěn)定狀態(tài)

3. 管理欠缺

4. 環(huán)境不安全因素

三、事故隱患排查治理的程序

1. 明確職責(zé)及要求

2. 編制完善隱患排查治理制度

3. 明確云環(huán)排查依據(jù)

4. 確定排查方法

5. 實(shí)施隱患排查

6. 下發(fā)隱患整改通知單

7. 隱患整改效果驗(yàn)證

四、隱患排查與治理工作步驟

1. 隱患分級(jí)排查內(nèi)容

1）公司級(jí)排查

2）專業(yè)級(jí)排查

3）車間級(jí)排查

4）班組級(jí)排查

5）崗位級(jí)排查

2. 隱患排查的周期

1）一班三檢

2）每班一次

3）每周一次

4）每月一次

5）每季一次

3. 隱患排查點(diǎn)分配的操作

互動(dòng)：使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選，形成隱患排查分配表

互動(dòng)：隱患排查分配表

互動(dòng)：篩選后匯總，形成各級(jí)別隱患排查表

4. 隱患排查篩分應(yīng)注意的問(wèn)題

5. 隱患排查的實(shí)施

1）日常隱患排查

2）綜合性隱患排查

3）專業(yè)性隱患排查

4）季節(jié)性隱患排查

5）重大活動(dòng)及節(jié)假日前隱患排查等

6. 隱患排查結(jié)果處理

1）隱患分級(jí)

2）隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)（參考)

3）隱患級(jí)別的確定（參考)

7. 隱患分級(jí)治理

1）根據(jù)能力進(jìn)行分級(jí)治理

2）一般隱患的治理

3）重大隱患的治理

4）整改期間的防范要求

8. 隱患治理驗(yàn)收

1）一般事故隱患的整改驗(yàn)收

互動(dòng)：一般隱患登記及整改銷號(hào)審批樣表

2）重大事故隱患的整改驗(yàn)收

互動(dòng)：重大安全生產(chǎn)隱患登記及整改銷號(hào)審批表

第五講：雙重預(yù)防機(jī)制建立

一、雙體系創(chuàng)建的相關(guān)指南、標(biāo)準(zhǔn)

1. 法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定

2. 公司要求

3. 公司目標(biāo)

4. 職責(zé)分工

二、雙體系建設(shè)流程圖

1. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別

2. 評(píng)估、分級(jí)

3. 危險(xiǎn)源辨識(shí)

4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5. 分級(jí)管控

6. 隱患排查

7. 隱患治理

三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

1. 排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）排查伴隨風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的部位

2）編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單

2. 辨識(shí)危險(xiǎn)源

1）按照人、物、環(huán)境和管理四個(gè)層面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)

2）編制危險(xiǎn)源辨識(shí)清單

四、風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

1）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)

2）編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)管控信息表

2. 制定實(shí)施風(fēng)控措施

1）按照技術(shù)、管理、防護(hù)和應(yīng)急處置邏 輯順序制定實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

2）編制本單位的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)

3. 公示

1）風(fēng)險(xiǎn)公告：安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡

2）風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

練一練：安全檢查表分析+評(píng)價(jià)記錄

第六講：雙體系驗(yàn)收檢查

一、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

1. 基本要求

1）組織機(jī)構(gòu)

2）體系文件

3）全員培訓(xùn)

4）責(zé)任考核

2. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、確定

2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析

3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4）控制措施

3. 隱患排查治理體系

1）編制隱患排查清單

2）確定排查計(jì)劃

3）隱患排查實(shí)施

4）一般事故隱患治理

5）重大事故隱患治理

4. 信息化管理：信息系統(tǒng)應(yīng)用

5. 持續(xù)改進(jìn)

1）評(píng)審

2）更新

3）溝通

二、驗(yàn)收否決項(xiàng)

1. 未建立“兩個(gè)體系”組織機(jī)構(gòu)

2. 抽查10%的相關(guān)崗位人員是否掌握企業(yè)“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容

3. 未建立健全“兩個(gè)體系”考核獎(jiǎng)懲制度，或未有效落實(shí)的

4. 抽查10%的相關(guān)崗位人員未參與相關(guān)危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析的