《市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)》

“十不準(zhǔn)”虛假貿(mào)易政策解讀

主講：李皖彰老師

【課程背景】

邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開(kāi)法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。法律的生命在于實(shí)踐。只有充分認(rèn)識(shí)新頒布實(shí)施重要法律法規(guī)的重大意義，推動(dòng)法律法規(guī)落地實(shí)施，才能更好地推進(jìn)全面依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，更好地保障人民權(quán)益。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。古語(yǔ)云，“上醫(yī)治未病”。企業(yè)合規(guī)的目的便是最大限度地將企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)消弭于無(wú)形。

本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢(xún)與經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐，服務(wù)過(guò)多家世界500強(qiáng)企業(yè)，了解國(guó)內(nèi)央企國(guó)企集團(tuán)企業(yè)的發(fā)展階段與實(shí)際需求，作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無(wú)黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢(xún)與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽(tīng)得進(jìn)，用得到，入腦也入心。

【課程收益】

2  提升學(xué)員對(duì)基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知

2  提升學(xué)員企業(yè)合規(guī)管理的基本理念

2  增強(qiáng)學(xué)員合法合規(guī)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展

2  增強(qiáng)員工守法用法的自覺(jué)性，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)

【課程特色】

2  結(jié)合新形勢(shì)、新常態(tài)、新問(wèn)題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用

2  以最新法律法規(guī)與司法實(shí)踐為依托

2  深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合

【課程對(duì)象】

所屬單位營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、銷(xiāo)售部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)

【課程時(shí)間】

0.5-1天（6小時(shí)/天）

【課程大綱】

一、“營(yíng)銷(xiāo)”、“合規(guī)”與“營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)”？

2  概念及適用范圍

2  企業(yè)合規(guī)是一個(gè)多維有機(jī)系統(tǒng)

2  營(yíng)銷(xiāo)的目的是實(shí)現(xiàn)價(jià)值轉(zhuǎn)化獲取經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

2  營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)是企業(yè)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)體系中的一個(gè)分支

2  合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢(shì)分析

2  合規(guī)是一個(gè)完全的舶來(lái)品嗎？

2  國(guó)企該合乎怎樣的“規(guī)”？
    什么是合規(guī)管理？

二、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)法律體系及其主要法律適用

2  企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)的法律體系

2  企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)的實(shí)施與監(jiān)督

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的三大要素

因企業(yè)違規(guī)遭受行政處罰

因企業(yè)犯罪行為受到刑事制裁

因企業(yè)行政違規(guī)、刑事違規(guī)受到行政、刑事處罰而導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)資格的喪失

2  合規(guī)是企業(yè)的“生命線”和“發(fā)展線”

2  營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)行政法律適用框架

三、國(guó)有企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)抓手與攻堅(jiān)點(diǎn)

2  合規(guī)管理與企業(yè)其他管理的關(guān)系

2  全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)

2  國(guó)有企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

2  國(guó)企合規(guī)管理框架的體系構(gòu)建

四、合同與采購(gòu)管理合規(guī)

2  合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

2  常見(jiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

2  有關(guān)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

2  采購(gòu)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的“重頭戲”

2  防止采購(gòu)變成賄賂的工具

2  知行合一：將風(fēng)險(xiǎn)管理要求化為行為準(zhǔn)則

五、營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域的七大“雷區(qū)”及排雷攻略

近年來(lái)營(yíng)銷(xiāo)領(lǐng)域的重大“爆雷”事件

2  產(chǎn)品環(huán)節(jié)標(biāo)簽標(biāo)識(shí)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  盈利方式環(huán)節(jié)控價(jià)（縱向壟斷協(xié)議）違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  盈利方式環(huán)節(jié)價(jià)格違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  銷(xiāo)售渠道環(huán)節(jié)“商業(yè)賄賂”違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  銷(xiāo)售渠道環(huán)節(jié)“涉?zhèn)鳌边`規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  傳播渠道環(huán)節(jié)廣告、宣傳違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  傳播渠道環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

六、“十不準(zhǔn)”虛假貿(mào)易政策解讀、案例分析及解決措施

2  “牛皮癬”問(wèn)題“零容忍”

2  不準(zhǔn)開(kāi)展背離主業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：能源企業(yè)在開(kāi)展貿(mào)易業(yè)務(wù)時(shí)確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)與主業(yè)緊密相關(guān)

2  不準(zhǔn)參與特定利益關(guān)系企業(yè)間開(kāi)展的無(wú)商業(yè)目的的貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：貿(mào)易企業(yè)在開(kāi)展貿(mào)易業(yè)務(wù)時(shí)確保業(yè)務(wù)具有真實(shí)的商業(yè)目的和商業(yè)實(shí)質(zhì)

2  不準(zhǔn)在貿(mào)易業(yè)務(wù)中人為增加不必要的交易環(huán)節(jié)

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：電子產(chǎn)品制造商通過(guò)供應(yīng)商進(jìn)行轉(zhuǎn)賬和支付通道費(fèi)

2  不準(zhǔn)開(kāi)展任何形式的融資性貿(mào)易

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：三公司合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審批走過(guò)場(chǎng)

2  不準(zhǔn)開(kāi)展對(duì)交易標(biāo)的沒(méi)有控制權(quán)的空轉(zhuǎn)、走單等貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：鋼鐵企業(yè)在整個(gè)交易過(guò)程中都沒(méi)有對(duì)鐵礦石的實(shí)際控制權(quán)

2  不準(zhǔn)開(kāi)展無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的循環(huán)貿(mào)易

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：某企業(yè)由于沒(méi)有實(shí)際現(xiàn)金流支撐，面臨巨大的資金缺口和潛虧風(fēng)險(xiǎn)

2  不準(zhǔn)開(kāi)展有悖于交易常識(shí)的異常貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：警惕高度一致的合同條款、尋求合理的差價(jià)率

2  不準(zhǔn)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)較高的非標(biāo)倉(cāng)單交易

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：看似“三流”齊備但實(shí)際上存在高風(fēng)險(xiǎn)的交易活動(dòng)

2  不準(zhǔn)違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)代理貿(mào)易收入

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：虛假夸大業(yè)務(wù)規(guī)模

2  不準(zhǔn)在內(nèi)控機(jī)制缺乏的情況下開(kāi)展貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說(shuō)法」案例分析+措施建議：子公司為了完成收入規(guī)模指標(biāo)，沒(méi)有真實(shí)商業(yè)實(shí)質(zhì)的情況下進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)

七、反壟斷與企業(yè)合規(guī)

2  反壟斷法是針對(duì)所有壟斷嗎？

2  壟斷協(xié)議

2  什么是壟斷協(xié)議？

2  橫向壟斷協(xié)議

「以案說(shuō)法」反壟斷法語(yǔ)境下的軸輻協(xié)議

2  縱向壟斷協(xié)議

八、數(shù)據(jù)安全涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2  數(shù)據(jù)治理

2  數(shù)據(jù)流動(dòng)與連接

2  數(shù)據(jù)開(kāi)放共享

2  個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)

2  數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)

2  數(shù)據(jù)濫用

2  數(shù)據(jù)治理策略與建議

九、課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧

2  功在平時(shí)，化危為機(jī)

2  知識(shí)點(diǎn)回顧與展望