企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險及防范

主講：郭召利

【課程背景】

企業(yè)自成立以來就一直與風(fēng)險相伴，從本質(zhì)上看企業(yè)主要在做兩方面的事情，一是發(fā)展業(yè)務(wù)，增加收入，另一個是防范風(fēng)險，減少損失。商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險作為企業(yè)的兩大類風(fēng)險也常常是交織在一起，商業(yè)風(fēng)險的防范需要法律保障，商業(yè)風(fēng)險最終也常以法律風(fēng)險的形式表現(xiàn)出來。法律風(fēng)險已成為企業(yè)最常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險，給企業(yè)帶來的傷害，很多時候是其難以承受的，法律風(fēng)險已成為企業(yè)走向失敗的重要原因之一。然而，很多企業(yè)卻是員工風(fēng)險意識淡薄，在發(fā)展的同時也埋下重重隱患，那么：

?  員工應(yīng)當(dāng)樹立什么樣的風(fēng)險意識？

?  企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣提高經(jīng)營風(fēng)險意識？

?  企業(yè)經(jīng)營中存在哪些方面的法律風(fēng)險？

?  如何防范企業(yè)經(jīng)營中的各類法律風(fēng)險？

這是企業(yè)經(jīng)營中的重要課題，也是本課程的內(nèi)容所在。課程結(jié)合真實發(fā)生的案例，使學(xué)員在系統(tǒng)性了解企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險，并掌握學(xué)之能用的防范措施，在日常工作中切實為企業(yè)扎好防范風(fēng)險的藩籬，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【課程收益】

?  提高企業(yè)員工經(jīng)營法律風(fēng)險意識

?  了解企業(yè)經(jīng)營中的各類法律風(fēng)險

?  掌握企業(yè)經(jīng)營中各類法律風(fēng)險的防范措施

?  了解企業(yè)經(jīng)營中常見刑事法律風(fēng)險

?  能夠結(jié)合本企業(yè)實際情況做好法律風(fēng)險防范

【課程特色】

主講老師曾任法官、律師、企業(yè)法務(wù)負責(zé)人，全流程、多角色處理了大量企業(yè)法律風(fēng)險問題；通過大量案例以案說法，全程干貨，分享實踐經(jīng)驗，提供操作方案。

【課程對象】

董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總裁助理等高管，以及部門負責(zé)人、公司員工等。

【課程時間】

 1-2天（6小時/天）

【課程大綱】

一、企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險及防范概述

1、企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險的危害性

2、企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險防范的意義

案例：上市公司魯西化工簽錯一個《保密協(xié)議》，白白損失7.49 億元；新華都收購云南白藥股權(quán)，簽約不謹慎，付了22億元卻得不到股權(quán)還輸了官司；疏忽錯用高管，被騙簽假合同，吳秀波及名下公司賠償4.66億元等

二、企業(yè)主體存在哪些法律風(fēng)險？

1、注冊資本與股權(quán)法律風(fēng)險及防范

?  認繳的注冊資金未到期不用實繳嗎？

?  為彰顯實力，注冊資金越高越好嗎？

?  可以利用“過橋資金”完成出資嗎？

?  出資不到位還能享有股東權(quán)利嗎？

?  “干股”股東需要出資嗎？

?  股東會不會另起爐灶與公司競爭業(yè)務(wù)？

?  股東出資不到位，董事高管為什么要承擔(dān)連帶責(zé)任？

?  共同開公司有人未出資，其他人出資了為什么還要承擔(dān)連帶責(zé)任？

案例：新成立一個注冊資金5000萬元的公司來收購價值9.2億元的股權(quán)，巨額欠款由誰承擔(dān)（上海法院判例）；以資源入股的股東還要再出錢嗎（最高法院判例）；股東利用過橋資金出資如何處理（最高法院案例）

工具：公司注冊資金、股東關(guān)系的設(shè)計方案，以及董事高管的防范措施

2、公司治理法律風(fēng)險及防范

?  股東會為什么開不了？開了也沒結(jié)果？

?  大股東為什么越來越失去對公司的控制權(quán)？

?  小股東受到侵害為什么還無法有效維權(quán)？

?  董事會為什么難以做出決策？

?  公司能在任期屆滿前解除董事職務(wù)嗎？

案例：兩股東各執(zhí)50%股權(quán)的股東會表決僵局；ofo小黃車公司五個一票否決權(quán)；阿里、京東公司控制權(quán)制度設(shè)計；小股東擔(dān)心大股東利用公司下屬子公司轉(zhuǎn)移利潤檢查財務(wù)資料案（上海、深圳法院判例）；百億上市公司翰宇藥業(yè)身陷合同造假羅生門等。

工具：股權(quán)比例、股東權(quán)利、股東會和董事會議事規(guī)則設(shè)計方案

3、公章管理法律風(fēng)險及防范

?  公司里誰有權(quán)持有公章？

?  公章被人非法占有怎么辦？

?  公章為什么會被濫用？

?  空白紙上蓋公章有什么法律后果？

案例：當(dāng)當(dāng)網(wǎng)公章爭奪戰(zhàn)；某股東根據(jù)公司成立前協(xié)議持有公章拒不返還，如何處理（北京法院判決）等

工具：公司公章管理制度設(shè)計

三、企業(yè)財稅風(fēng)險

1、財務(wù)法律風(fēng)險及防范

?  公私不分有什么法律后果？

?  出借賬戶有什么法律后果？

?  公司可以借錢給股東、董監(jiān)高嗎？

?  財務(wù)資料有哪些法律風(fēng)險？

2、稅務(wù)法律風(fēng)險及防范

?  交易真實但主體不符構(gòu)成虛開增值稅嗎？

?  稅收優(yōu)惠地區(qū)的利與弊？

?  避稅、漏稅、騙稅、偷稅有什么區(qū)別？

案例：公私賬戶頻繁轉(zhuǎn)賬，公司已失獨立性（最高法院判例）；薇婭偷逃稅案；2018年霍爾果斯超百家影視公司注銷狂潮等

四、企業(yè)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險

1、合同交易法律風(fēng)險及防范

?  你了解交易對手和交易物嗎？

?  你起草的合同條款埋下隱患了嗎？

?  合同模板可以使用嗎？

?  對方在合同上的簽字蓋章是真實的嗎？

?  對方不履行合同有懲罰措施和補救途徑嗎？

?  應(yīng)收賬款為什么經(jīng)?；夭换貋?？

?  明明有理為什么打不贏官司？

案例：上市公司女老板刻倆“蘿卜章”，騙了幾個公司300多億元；上海陸家嘴集團百億索賠案；娃哈哈與達能商標使用權(quán)爭奪戰(zhàn)等

工具：合同起草修改審核的七個原則；合同簽訂八個注意事項；合同履行五個關(guān)鍵步驟；合同糾紛處理五個重要問題

2、對外擔(dān)保法律風(fēng)險及防范

?  擔(dān)保的嚴重后果你了解嗎？

案例：為25億元貸款擔(dān)保，上市公司新潮能源被判在9.51億元范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任

3、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險及防范

?  公司的知識產(chǎn)權(quán)是否在“裸奔”？

?  公開能渠道獲取的客戶信息是商業(yè)秘密嗎？

?  公司名稱和別的公司重名嗎？

?  公司宣傳產(chǎn)品該怎么說？

案例：員工離職拷貝帶走公司客戶信息案（浙江法院判例）；贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權(quán)之爭等

工具：公司商業(yè)秘密保護制度

五、企業(yè)人力資源風(fēng)險

1、人力資源法律風(fēng)險及防范

?  員工書面承諾公司免交社保，公司能免責(zé)嗎？

?  員工違反制度，公司為什么還輸了官司？

?  員工在外面做起了和公司競爭的業(yè)務(wù)怎么辦？

?  重要員工離職后會不會到競爭對手公司上班？

?  為什么經(jīng)常有員工泄露公司商業(yè)秘密？

案例：員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經(jīng)濟補償（山東法院判例）；公司明明告知了員工制度規(guī)定，為什么還構(gòu)成違法解除勞動合同（青島勞動仲裁委判例）；技術(shù)副總跳槽，上市公司凱龍高科索賠3.4億，新老雇主對簿公堂等

工具：公司商業(yè)秘密保護制度

六、企業(yè)外部環(huán)境風(fēng)險？

1、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險及防范

?  產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整對行業(yè)的影響

案例：教育部“雙減”政策對新東方、高途、學(xué)而思等培訓(xùn)企業(yè)的影響

2、市場監(jiān)管風(fēng)險及防范

?  由競爭變合作，一個壟斷一個分錢？

?  我的產(chǎn)品價格我做主？

?  我的地盤我做主？

?  公司自我表揚怎么就違法了？

案例：上市公司遠大醫(yī)藥壟斷市場被罰2.85億元（國家市場監(jiān)管總局案例）；上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價格被罰1.33億元（遼寧省市場監(jiān)管局案例）；阿里、美團“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元；“瓜子二手車”為什么不能打出“中國最大的二手車直賣平臺”、“成交量遙遙領(lǐng)先”廣告宣傳語？等

3、糾紛訴訟風(fēng)險及防范

?  打官司就是打證據(jù)？

?  應(yīng)該派誰代表公司去法院打官司？

案例：物流公司只有結(jié)算單復(fù)印件，能證明實際承運了嗎（山東日照法院案例）；法庭上亂說話，勝訴案件反轉(zhuǎn)成敗訴（江蘇高級法院案例）等

七、企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險

1、主體資格類犯罪

?  非法經(jīng)營罪

?  串通投標罪

2、資金類犯罪

?  詐騙罪

?  集資詐騙罪

?  非法吸收公眾存款罪

3、職務(wù)類犯罪

?  職務(wù)侵占罪

?  挪用資金罪罪

?  非國家工作人員受賄罪

4、管理類犯罪

?  虛開增值稅專用發(fā)票

?  逃稅罪

案例：億霖木業(yè)萬里大造林案；傳奇女富商吳英集資詐騙案；葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案；康美藥業(yè)15萬張假發(fā)票、300億元財務(wù)造假案等