內(nèi)控、合規(guī)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)專家：鄭用純

【專家簡介】：

?  多地城商行、農(nóng)商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特邀培訓(xùn)講師

?  現(xiàn)任某省級行的部門副總經(jīng)理

?  曾任某行營業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

?  曾任過某省級行運(yùn)營和科技部門的科長

?  13年銀行業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)經(jīng)歷

【專業(yè)背景】：

　　鄭老師具有良好的信貸、會計(jì)、科技等專業(yè)復(fù)合型知識結(jié)構(gòu)，掌握銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)的信貸、會計(jì)、存款、結(jié)算、票據(jù)等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，熟練掌握信貸、存款、票據(jù)等業(yè)務(wù)的法律法規(guī)，書寫過數(shù)十個管理制度。

　　鄭老師還參與銀行業(yè)務(wù)和管理系統(tǒng)的開發(fā)工作近8年，對存款結(jié)算業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、客戶信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、事后監(jiān)督系統(tǒng)、檢查管理系統(tǒng)等都具有良好的系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，鄭老師的講課內(nèi)容與銀行信息系統(tǒng)操作和管理緊密結(jié)合，貼近學(xué)員工作實(shí)際。

【主講課程】：

《票據(jù)業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防范》

《承兌匯票業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防范》

《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》

《存款結(jié)算業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》

《結(jié)算業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防范》

《銀行會計(jì)基礎(chǔ)理論和實(shí)務(wù)》

《銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》

《銀行會計(jì)檢查和監(jiān)督》

《銀行會計(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理》

《銀行內(nèi)部控制與案件防范》

《怎樣當(dāng)好銀行會計(jì)主管》

《銀行資產(chǎn)負(fù)債和會計(jì)業(yè)務(wù)審計(jì)》

《信息系統(tǒng)審計(jì)》

《信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理》

《票據(jù)業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控》

《支付結(jié)算業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控》

《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理》

【服務(wù)過的客戶但不僅限于】：

浙江

湖州銀行

江蘇  

鹽城農(nóng)商行、吳江農(nóng)商銀行、張家港農(nóng)商銀行、江陰農(nóng)商銀行、興化農(nóng)商銀行、邳州農(nóng)商銀行、 邳州隴海村鎮(zhèn)銀行、昆山農(nóng)商銀行、南京銀行總行、江西銀行蘇州分行

山東    

郵政儲蓄、博興農(nóng)商銀行

新疆    

自治區(qū)聯(lián)社

安徽    

徽商銀行阜陽分行

河南    

新密農(nóng)商銀行、湖濱農(nóng)商銀行

湖南    

長沙銀行、長沙郵政儲蓄銀行、益陽農(nóng)商銀行

湖北   

漢口農(nóng)商行

廣東  

郵政儲蓄、廣東省聯(lián)社、省聯(lián)社清算中心、中山農(nóng)商銀行、清遠(yuǎn)農(nóng)商銀行、從化柳銀村鎮(zhèn)銀行、江門融和農(nóng)商銀行、開平農(nóng)商銀行

吉林  

白城農(nóng)商銀行、大安農(nóng)商銀行、吉林銀行長春分行、乾安農(nóng)信聯(lián)社、東遼農(nóng)信聯(lián)社、琿春農(nóng)商銀行、長嶺農(nóng)信聯(lián)社

黑龍江 

雞西農(nóng)商銀行

內(nèi)蒙古 

內(nèi)蒙古自治區(qū)聯(lián)社、固陽農(nóng)信聯(lián)社

青海  

青海省聯(lián)社、同仁聯(lián)社、共和聯(lián)社、同德聯(lián)社、興海聯(lián)社、西寧農(nóng)商銀行、湟中聯(lián)社

貴州    

大方農(nóng)商銀行、遵義農(nóng)商銀行

陜西    

長安銀行

北京    

郵政儲蓄銀行總行、郵政儲蓄銀行北京分行

河北    

保定郵政儲蓄銀行、河北省聯(lián)社滄州辦事處

云南  

西山區(qū)聯(lián)社、盤龍區(qū)聯(lián)社、石林聯(lián)社、宜良聯(lián)社、安寧聯(lián)社、晉寧聯(lián)社、東川聯(lián)社、峨山聯(lián)社、新平聯(lián)社、五華區(qū)聯(lián)社、瑞麗市聯(lián)社、芒市聯(lián)社、尋甸聯(lián)社、元江聯(lián)社

上海    

上海農(nóng)商行金山支行

江西    

鷹潭農(nóng)商銀行、撫州農(nóng)商銀行 光大銀行、等全國數(shù)百家銀行的學(xué)員授課，部分銀行曾多次授課。

課程名稱：《銀行合規(guī)管理和案件防控》

主講：鄭老師6-12小時

課程背景：

合規(guī)管理和案件防控是確保銀行業(yè)務(wù)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的最重要措施，銀行必須高度重視。怎樣有效地做好合規(guī)管理和案件防控，這是銀行各級管理者非常關(guān)心的一個課題。

課程收益：

本課程通過合規(guī)案防環(huán)境管理的講解，重點(diǎn)剖析了銀行應(yīng)該怎樣做好管理者和員工的履職、制度流程建設(shè)、合規(guī)溝通、營業(yè)環(huán)境管理、信息系統(tǒng)和合規(guī)檢查保障，確保合規(guī)有效，防控案件風(fēng)險(xiǎn)；并通過重點(diǎn)業(yè)務(wù)（如信貸、票據(jù)、同業(yè)等）合規(guī)管理案件防控的深度解析，讓學(xué)員掌握合規(guī)管理和案件防控的措施和方法。

授課對象及授課方式

高層分管領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人，相關(guān)業(yè)務(wù)管理人員。

面授。

課程名稱：《銀行信貸業(yè)務(wù)合規(guī)管理和案件防控—針對客戶經(jīng)理》

主講;鄭老師,6-12小時   

課程背景：

信貸業(yè)務(wù)合規(guī)管理和案件防控是確保銀行信貸業(yè)務(wù)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的最重要措施，銀行必須高度重視。怎樣有效地做好合規(guī)管理和案件防控，這是銀行信貸業(yè)務(wù)管理者非常關(guān)心的一個課題。

課程收益：

本課程通過信貸業(yè)務(wù)合規(guī)案防環(huán)境管理的講解，重點(diǎn)剖析了銀行應(yīng)該怎樣做好信貸管理者和客戶經(jīng)理的履職、制度流程建設(shè)、合規(guī)溝通、營業(yè)環(huán)境管理、信息系統(tǒng)和合規(guī)檢查保障，確保信貸業(yè)務(wù)合規(guī)有效，防控案件風(fēng)險(xiǎn)；并通過信貸和票據(jù)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理案件防控的深度解析，讓學(xué)員掌握信貸業(yè)務(wù)合規(guī)管理和案件防控的措施和方法。

授課對象及授課方式

信貸業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人，支行長、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人，信貸業(yè)務(wù)主管，客戶經(jīng)理。

課程名稱《反洗錢培訓(xùn)大綱》

主講：鄭用純6-12課時

課程背景：

    反洗錢監(jiān)管逐年趨嚴(yán)，反洗錢大額罰單頻繁開出，商業(yè)銀行的反洗錢工作逐年加強(qiáng)，怎樣有效做好反洗錢工作，怎樣引領(lǐng)員工開展反洗錢工作，是擺在反洗錢管理部門面前的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

課程收益：

    本課程針對客戶身份識別、信息保存、客戶等級劃分、可疑交易報(bào)送、配合檢查調(diào)查等反洗錢工作，結(jié)合近年來監(jiān)管文件、銀行優(yōu)秀實(shí)踐等，對學(xué)員進(jìn)行實(shí)操性的培訓(xùn)，注重操作有效性，以提升反洗錢工作能力。

課程對象和授課方式

反洗錢管理部門、業(yè)務(wù)部門（行總部業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)機(jī)構(gòu)）的管理和操作人員。